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中国银保监会江苏监管局行政处罚决定书﹝2019﹞4号
发布时间:2019-01-18      分享到:
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苏银保监罚决字〔20194

被处罚单位:江苏恒宇保险代理有限公司

     址:南京市建邺区云锦路581640

主要负责人:翟传谨

依据有关法律规定,原江苏保监局江苏恒宇保险代理有限公司(以下简称你公司 涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述申辩,本案现已审理终结。

一、未按规定为保险销售从业人员办理执业登记

经查,2017年你公司向47名业务人员发放了佣金,其中未办理执业证书的业务人员有30人。

二、未按规定使用客户告知书

2017年,你公司业务人员在展业过程中未使用客户告知书。

上述事实,有现场检查事实确认书、相关财务凭证、公司说明、勘验笔录、调查笔录等证据证明,足以认定。

综上,我局作出如下处罚:

上述未按规定为保险销售从业人员办理执业登记的行为,违反了《保险销售从业人员监管办法》第十三条的规定。根据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条的规定,我局决定责令你公司改正,给予警告,处1万元罚款。

上述未按规定使用客户告知书的行为,违反了《保险专业代理机构监管规定》第三十四条的规定。根据《保险专业代理机构监管规定》第七十五条的规定,我局决定责令你公司改正,给予警告,处1万元罚款。

综上,我局决定责令你公司改正,给予警告,处2万元罚款。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款(缴款码将在处罚决定书送达时告知)。

当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会江苏监管局

                                            2019115
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