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人身保险公司分支机构行政许可管理流程
发布时间:2015-05-26      分享到:
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附件1:申请分支机构筹建行政许可材料模板及要求

关于申请设立***人寿保险股份有限公司XXXX的请示

中国保险监督管理委员会江苏监管局:

      正文

     拟设立机构名称:***人寿保险股份有限公司XXXX(应完整规范)

     拟任负责人:XXX

上一年度及最近两个季度的偿付能力充足率数据:XX%、XX% 、XX%

 

     特此请示。

 

   附件:(具体要求请见申请分支机构筹建行政许可申报材料及要点表)

1、申请前连续2个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告;

2、保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单;

3、申请人分支机构发展规划和管理制度;

4、分支机构设立的可行性论证报告,包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析,设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明;

5、受到行政处罚或者立案调查情况的说明;

6、拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料(筹建负责人必须符合拟设机构主要负责人任职条件);

7、拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明,并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十二条所列情形做出声明;

8、新设营销服务部、营业部必须承诺其隶属关系,并保证新设营销服务部、营业部不下设其他分支机构;

9、依据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》(保监发〔2010〕70号)的“二、….(三)申请设立分支机构的反洗钱要求”。

 

                                                      公司名称(公章)

                                                            日期

申请分支机构筹建行政许可申报材料及要点表

序号

提交文件

说明

1

筹建申请书

                                  

2

申请前连续2个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告

在请示文件中列出偿付能力充足率数据

3

保险公司上一年度公司治理结构报告以及申请人内控制度清单

 

4

申请人分支机构发展规划和管理制度

 

5

分支机构设立的可行性论证报告,包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析,设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明

 

6

受到行政处罚或者立案调查情况的说明

 

7

拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料

 

筹建负责人必须符合拟设机构主要负责人任职条件。详见开业中拟任主要负责人表格一栏。

 

8

新设营销服务部、营业部必须承诺其隶属关系,并保证新设营销服务部、营业部不下设其他分支机构;

 

9

申请设立省级分公司以外分支机构的,提交拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明,并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十二条所列情形做出声明

1、无主要负责人或者临时负责人超期的;

2、无稳定、规范的营业场所的;

3、自行停业连续三个月以上的。停业情形已向保险监管机构报告的除外;

4、存在重大内部控制缺陷,尚未整改到位的;

5、最近一年内撤销分支机构三家以上的;

6、最近一年内同一分支机构变更营业场所两次以上或者变更主要负责人三次以上的;

7、最近六个月内发生过五十人以上群访群诉事件,或者一百人以上非正常集中退保事件,影响较为恶劣的;

8、保险监管机构认定的其他情形。

 

10

相关反洗钱要求

1、总公司具备比较健全的反洗钱内控制度和操作规程并对分支机构的执行力具有较强的管控能力;

2、总公司信息系统建设水平足以支持分支机构的反洗钱工作;

3、申请人最近两年未受反洗钱重大行政处罚,不存在因涉嫌洗钱正在受到刑事诉讼的情形;

4、申请设立省级分公司以外的分支机构,在拟设地所在的省、自治区、直辖市,省级分公司最近两年未受反洗钱重大行政处罚;

5、具备执行总公司反洗钱内控制度和操作规程的实施方案;

6、组织机构框架中包含反洗钱负责机构;

7、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。

11

其他要求

1、同一机构申请设立多家分支机构,以上第2、3、4、9项内容未发生变化的,只需首次报送时提供,再次报送需提交已报送说明。说明内容应该包括该材料首次报送时间、文号及具体事项等。

2、申请人提供的申请材料中有复印资料的,应签注“经核对与原件无误”字样,并加盖申请人公章。


附件2:分支机构开业请示行政许可材料模板及要求

关于XXXX(机构名称)的开业验收报告

中国保险监督管理委员会江苏监管局:

    根据你局《XXXX》(苏保监办发〔20XX〕X号),我公司按照监管要求进行了认真筹建,筹建期间未(以该机构名义)开展保险业务。经总公司(或省级分公司)预验收,基本符合监管部门规定的开业条件,开业验收报告如下:

   拟开业机构名称:XXXX(应完整规范)

   拟开业机构地址:XXXX(应与《租赁合同》中所示地址一致)

  

 

附件:(附件具体要求请见申请分支机构开业行政许可申报材料及要点表)

1、筹建工作完成情况报告,其中应说明筹建机构是否符合《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十六条所规定的分支机构开业标准;

2、营业场所所有权或使用权证明;

3、消防证明

4、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告;

5、内控制度建设情况报告,说明分支机构内控制度建设总体情况,不包括内控制度文本;

6、机构设置和从业人员情况报告,包括员工上岗培训情况报告等;

7、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明;

8、中国保监会规定提交的其他材料(依据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》(保监发〔2010〕70号)的“(四)提交分支机构开业验收报告的反洗钱要求”。

                                                  

     公司名称(公章)

                                                             日期

 

 


 

申请分支机构开业行政许可申报材料及要点表

序号

提交文件

说明

1

开业请示

 

2

筹建工作完成情况报告

保险公司分支机构开业应当符合以下标准:

1、营业场所权属清晰,安全、消防等设施符合要求,使用面积、使用期限、功能布局等满足经营需要。营业场所连续使用时间原则上不短于两年;

2、办公设备配置齐全,运行正常;

3、信息系统符合监管要求;

4、内控制度完善;

5、拟任高级管理人员或者主要负责人符合任职条件;

6、特定岗位工作人员符合法律法规规定的执业资格要求。工作人员经过培训,符合上岗条件;

7、产品、单证、服务能力等满足运营要求;

8、筹建期间未开办保险业务;

9、中国保监会规定的其他条件。

3

拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明

1、申请开业机构负责人必须提供拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件;

2、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表中现工作单位和现任职务要与工作经历列中填写一致性;

3、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表中“上级机构意见”栏须上级机构负责人亲笔签名,并加盖该机构公章;

4、身份证复印件正反面扫描在同一页上;

5、拟任负责人最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明;拟任负责人有境外金融机构从业经验的,应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。

6、拟任负责人学历验证证明,可以从学历认证网上提供,也可由学校出具证明。(学校应当是国家教育部认可的)

 

4

拟设机构营业场所所有权或者使用权证明

营业场所连续使用时间原则上不短于两年。

注意:拟申请设立机构的办公地址应在申请文件上明确表述,且应与《房屋租赁合同》上所示地址一致。办公地址应有详细门牌号码。如若房屋是个人所有应提供房屋所有人身份证复印件,如若有共有人请同时提供共有人身份证复印件,并在复印件上加盖公司公章。

5

计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告

 

6

内控制度建设情况报告,说明分支机构内控制度建设总体情况,不包括内控制度文本

注意:内控制度仅提供清单即可

7

机构设置和从业人员情况报告,包括员工上岗培训情况报告等

 

8

消防

照拟设地规定提交有关消防证明,无需进行消防验收或者备案的,提交申请人作出的已采取必要措施确保消防安全的书面承诺

10

中国保监会规定提交的其他材料

提交分支机构开业验收报告的反洗钱要求:

  1、制定了执行总公司反洗钱内控制度和操作规程的实施细则,开业验收时能够演示反洗钱内部操作流程;

  2、设置了反洗钱负责机构;

  3、相关人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训;

  4、信息系统做好反洗钱运行测试准备工作;

  5、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。

11

其他

申请人提供的申请材料中有复印资料的,应签注“经核对与原件无误”字样,并加盖申请人公章。


附件3: 分支机构地址变更请示模板及材料申报要求

关于XXXX地址变更的请示

中国保险监督管理委员会江苏监管局:

    正文(写明地址变更原因)

   拟进行地址变更机构的名称:XXXXXX(需完整规范)

   原营业地址:XXXXXX

   拟变更为:XXXXXX(需与《租赁合同》中所示地址一致)

   特此请示,请批复。

   附件:(附件具体要求请见申请分支机构地址变更行政许可材料及要点表)

     1、新场所的租赁合同

     2、新场所产权证、房产证

     3、职场消防验收合格证或者消防备案表

                                                      公司名称(公章)

                                                            日期


申请分支机构地址变更行政许可材料及要点表

序号

提交文件

说明

1

地址变更的请示

 

2

新场所的租赁合同

营业场所连续使用时间原则上不短于两年。

注意:变更机构的办公地址应在申请文件上明确表述,且应与《房屋租赁合同》上所示地址一致。办公地址应有详细门牌号码。如若房屋是个人所有请提供房屋所有人身份证复印件,如若有共有人请同时提供共有人身份证复印件,并在复印件上加盖公司公章。

 

3

新场所产权证、房产证

 

4

消防

照拟设地规定提交有关消防证明,无需进行消防验收或者备案的,提交申请人作出的已采取必要措施确保消防安全的书面承诺

5

其他

申请人提供的申请材料中有复印资料的,应签注“经核对与原件无误”字样,并加盖申请人公章。

 


附件3:分支机构撤销变更请示模板及材料申报要求

关于申请撤销XXXX机构的请示

中国保险监督管理委员会江苏监管局:

    正文(写明机构撤销原因,机构撤销后人员安置、资产处置方案,拟撤销机构业务及客户情况,确保书面通知有关投保人、被保险人或者受益人关于交付保险费、领取保险金等事宜的保证)

  

   特此请示,请批复。

   附件:(附件具体要求请见申请分支机构地址变更行政许可材料及要点表)

1、      总公司关于同意撤销分支机构的批复

2、        公司关于撤销工作的善后事宜(机构撤销后人员安置、资产处置、客户利益维护等方案)

                                                      公司名称(公章)

                                                            日期


附件4:分支机构改建变更请示模板及材料申报要求

关于申请改建XXXX机构的请示

中国保险监督管理委员会江苏监管局:

    正文(写明改建的必要性、合理性说明,改建情况,改建对保险业务和投保人、被保险人或者受益人的影响及处理方案,改建机构三年业务发展规划和市场分析,改建机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明)

  

   特此请示,请批复。

   附件:

1、      改建申请书

2、      保险公司同意改建的书面文件

3、      申请人分支机构发展规划和管理制度

4、      改建报告

5、      《保险公司分支机构市场准入管理办法》第二十八条除第(一)项以外其他项内容规定的材料。

6、      改建为上级分支机构的,提交申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告;上一年度公司治理报告;受到行政处罚或者立案调查情况的说明;改建机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明,并就是否存在本办法第十二条所列情形做出声明。

 

                                                      公司名称(公章)

                                                            日期

 

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